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應該加強和完善對中介機構的監管

2019-03-18 11:53:18
來源:中國高新技術產業導報 作者:李洋 評論:0
導語:3月1日,《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》正式公布施行。從此,中國資本市場迎來一個全新的時代。

  本報記者  李洋報道

 ?。吃拢比?,《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》正式公布施行。從此,中國資本市場迎來一個全新的時代。 

  目前,企業在滬深兩個交易所的主板、中小板、創業板首次公開發行股票并上市,均需通過中國證監會發審委核準,而科創板采用的是注冊制。在注冊制下,企業在科創板發行股票并上市之前,其實質審查主要依靠保薦人與證券服務機構(以下合稱“中介機構”)核查,充分的信息披露是注冊制最核心的特征。注冊制進一步加強了保薦人、律師事務所、會計師事務所等中介機構作為證券市場“看門人”的責任。 

  全國人大代表、北京金誠同達律師事務所高級合伙人兼西安分所主任、陜西省律師協會副會長方燕建議,在證券法修訂過程中,應充分考慮并適應資本市場關鍵制度的重大變化,對中介機構這一資本市場的主要參與者與“看門人”的職能、權利、義務與責任等作出更加明確的規范,使其更好地服務于科創板施行后的資本市場。

  方燕在調研中發現,雖然目前,公司法、證券法及證券監督管理機構對中介機構進行監管的法律法規、規范性文件已有相當的立法基礎和監管實踐經驗,但仍然存在監管主體不明確、法律關系不清晰、協調機制不順暢、監管力度不夠和誠信約束不足等問題。 

  方燕表示,中介機構在證券市場中的重要作用,源于其能夠減少證券市場各參與主體之間信息不對稱的程度,現行證券法在“第六章 證券公司”中對中介機構之一的證券公司做了規定,但主要集中在證券公司的設立、準入、維持、風控等方面,而對于證券公司作為中介機構履行保薦人或者財務顧問職責,為證券市場提供服務方面規范 不多。

  “在科創板出臺并試行注冊制的背景下,修改證券法,對各中介機構的權利、義務、責任范圍及其邊界予以明確規定正當其時。”方燕說。 

  對此,方燕建議,證券法可以新增如下內容:一是應對中介機構從事證券服務業務進行綜合性、系統性的規定,確定中介機構從事證券服務業務需共同遵循的原則、準則與要求 ;二是證券法修改應對各中介機構從事證券服務業務時的權利、義務、責任范圍及其邊界進行明確規定;三是證券法修改應對中介機構被立案調查或者違法違規后業務受限情形作出規定;四是證券法修改應加強投資者保護的頂層制度設計。

(責任編輯:沙欣)

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